قررت هيئة تداول السلع الآجلة في الولايات المتحدة (CFTC) اليوم الثلاثاء تقديم وتسوية الاتهامات الموجهة ضد Forex Capital Markets (نيويورك:FXCM) بشكل متزامن، وذلك على خلفية الفشل في الإشراف على الطريقة التي تعامل بها موظفيها مع حسابات Revelation Forex Fund. المعروف أن هذا الصندوق الاحتيالي والمختص بتداول العملات الأجنبية كانت تتم إدارته من قبل كيفن جي وايت واثنين من الكيانات القانونية الخاضعة لسيطرته.
وبحسب CFTC، فشلت FXCM في إتباع إجراءات الامتثال التي تتطلب منها “معرفة جميع عملائها” وأن موظفيها فشلوا في تحديد والإفصاح عن الأنشطة المشبوهة إلى السلطات المختصة.
ورفعت CFTC في يوليو 2013 دعوة قضائية ضد وايت والشركات التابعة له بسبب أنشطتها الاحتيالية ثم حصلت لاحقاً على حكم قضائي دائم ضد الجهات المتورطة. واعترف وايت في ديسمبر من هذا العام بالذنب في اتهامات عديدة بالاحتيال، شملت من بينها اختلاس ما يقرب من 1.8 مليون دولار من أموال العملاء. وجرى الحكم على وايت بالحبس لفترة ثماني سنوات بتهمة الاحتيال الإلكتروني.
وبرغم أن FXCM كانت على علم بالإشارات التحذيرية التي تدل على السلوك الاحتيالي لـ Revelation Forex ، إلا أنها KevinWhiteHeadshot-noborderفشلت في تحديد أو الإفصاح عن تلك الإشارات ما يُعد انتهاكاً لالتزاماتها المتعلقة بالامتثال التنظيمي. بالإضافة إلى ذلك، لم تقم FXCM بالإفصاح عن إدارة وايت لعدد من مواقع الويب نيابةً عن الكيانات التابعة له ما يُعد انتهاكاً لإجراء إعفائها من التسجيل كمشغل لإحدى تجمعات السلع. كما اكتشفت CFTC أيضاً أن FXCM لم تقم بالاستجابة الكاملة لطلباتها الموثقة، وتعتبر بذلك قد انتهكت إحدى الأوامر السابقة للهيئة الرقابية.
وطلبت CFTC من FXCM دفع غرامة مدنية بقيمة 700,000$ مضافاً إليها العمولات والرسوم التي تقاضتها من حسابات Revelation Forex (والتي اجتذبت استثمارات بنحو 7.4 مليون دولار) وبلغت قيمتها $143,922.50، مع الالتزام بتنفيذ بعض التعهدات. والتي شملت من بينها تعيين مستشار امتثال خارجي لمراجعة مشاكلها الإشرافية وإعداد تقارير بشأنها.
