أصدرت هيئة تداول السلع الآجلة في الولايات المتحدة (CFTC) أمرا ضد Tradestation، لانتهاكها اللوائح التنظيمية بعد فشلها في استيفاء متطلبات الحد الأدنى لصافي رأس المال، وعدم الإفصاح في الوقت المناسب عن حالات TradeStationالعجز في متطلبات صافي رأس المال وأيضا فشلها في الإشراف على وكلائها وموظفيها بالقدر الملائم.

وكانت NFA قد فرضت غرامة على IBFX، الشركة التابعة لمونيكس جروب اليابانية في الولايات المتحدة، خلال العام الماضي بقيمة 600,000$ بسبب اكتشاف أوجه قصور في تنفيذ صفقات الفوركس.

وقالت CFTC أنها اكتشفت أن IBFX انتهكت اللوائح التنظيمية خلال الفترة من ديسمبر 2011 حتى 9 يونيو 2014، وذلك لعدم استيفائها الحد الأدنى لمتطلبات صافي رأس المال في ثلاث مناسبات منفصلة. الأولى كانت خلال الفترة من ديسمبر 2011 إلى يونيو 2012، حيث لم تكشف IBFX النقاب عن بعض مراكز تداول العملات الأجنبية. وبناء على الحسابات التصحيحية لرأس المال عن هذه الصفقات غير المفصح عنها، والتي يتم حسابها في نهاية كل شهر، فشلت IBFX في استيفاء متطلبات الحد الأدنى لصافي رأس المال بحلول 31 يناير 2012.

في المرة الثانية، فشلت IBFX في استيفاء متطلبات الحد الأدنى لصافي رأس المال لفترة وجيزة في 9 يناير 2013، وذلك نتيجة لخطأ مطبعي. ورغم أن IBFX اكتشفت هذا الخطأ على الفور، إلا أنها لم تفصح عنه لهيئة تداول السلع الآجلة حتى 11 يناير 2013.

وأخيرا، لم تستوفي IBFX متطلبات صافي رأس المال في 9 يونيو 2014، بعد أن تسبب برنامج قامت بتنصيبه الشركة، ولكن دون اختباره بشكل كافي قبل التنصيب، في عدم الكشف عن مراكز تداول تتطلب زيادة في رأس المال. كما قالت الهيئة التنظيمية أن عدم إجراء IBFX لاختبارات كافية قبل تنصيب البرنامج الجديد، فضلا عن فشل النظام في اكتشاف الصفقات الخاطئة التي يولدها البرنامج الجديد في الوقت المناسب، وعدم القدرة على التقييم الدقيق وعكس الأخطاء تعد دليل على نقص الإشراف الملائم من قبل الشركة، الأمر الذي يعد انتهاكا للوائح CFTC التنظيمية.

وتسببت قوانين دود فرانك الأخيرة في صدمات متعاقبة وانكماش لبيئة الوساطة المالية في الولايات المتحدة بعد أن كانت تعيش حالة من الازدهار. حيث أجبرت الشركات التي تعمل كمزود لتجارة العملات بالهامش على الاحتفاظ بحد أدنى من رأس المال يبلغ 20 مليون دولار أمريكي. وأجبرت القواعد الجديدة الخاصة برأس المال العديد من مزودي خدمات الوساطة على مغادرة السوق.

وفي ظل المطاردة المستمرة من هيئة الرقابة المالية في الولايات المتحدة، واجهت أيضا CMS FX بعقوبة مماثلة حيث طلب منها دفع غرامة بقيمة 275,000 دولار بسبب انتهاك قواعد كفاية رأس المال.

وطلبت CFTC من IBFX دفع 600,000 دولار كغرامة مدنية، فضلا عن تطوير نظام آلي لرصد انكشافها على المخاطرة بحيث يمكن من المتابعة الشاملة وعلى مدار الساعة لانكشافها الحقيقي بالإضافة إلى تطبيق عدة إجراءات لإدارة المخاطرة تتيح مراقبة مستوى التعرض على مدار الـ 24 ساعة.

كما طلبت هيئة التنظيم الأمريكية أيضا من IBFX الاستعانة بخدمات استشاري مستقل وخارجي ومعترف به على المستوى الوطني، لمراجعة وتقييم سياسات وإجراءات التنفيذ وتطوير تكنولوجيا المعلومات، وأيضا إعداد تقرير مكتوب يتضمن التوصيات المتعلقة بالتحسينات التي ستقوم بتطبيقها IBFX.