أعلنت هيئة تداول السلع الآجلة في الولايات المتحدة (CFTC) عن تقديم وفي نفس الوقت تسوية اتهامات موجهة إلى ZuluTrade، والمسجلة كوسيط معرف لدى هيئة التنظيم الأمريكية، نتيجة إخفاقها في الإشراف على الأنشطة المتعلقة cftcبأعمالها كشركة مسجلة لدى CFTC.

على وجه التحديد، اكتشفت CFTC انه خلال فترة لا تقل عن ثلاثة سنوات من أكتوبر 2010 إلى أكتوبر 2013، فشلت ZuluTrade في إتباع الإجراءات التنظيمية لفحص هوية أصحاب الحسابات من البلدان المستهدفة من قبل مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) التابع لوزارة الخارجية الأمريكية.

وطلبت CFTC من زولوتريد دفع 150,000$ كغرامة مدنية و 80,000$ مقابل الرسوم والعمولات التي اكتسبتها من الحسابات المتعلقة بالإخفاق الرقابي.

ويفرض مكتب مراقبة الأصول الأجنبية عقوبات اقتصادية وتجارية ضد بعض البلدان المستهدفة استنادا إلى السياسية الخارجية وأهداف الأمن القومي للحكومة الأمريكية. وتحظر هذه العقوبات على الأشخاص والشركات الأمريكية التعامل مع تلك البلدان التي تستهدفها عقوبات OFAC.

وخلال هذه الفترة المذكورة، كان يتعين على ZuluTrade فحص أصحاب الحسابات الذين من المحتمل أن يكونوا من مواطني البلدان المستهدفة بالعقوبات الأمريكية. واشترط هذا الإجراء أن تفوض زولوتريد مزودي خدمات مستقلين أو وكلاء بتطبيق عمليات الفحص التي يفرضها مكتب مراقبة الأصول الأجنبية، وتقوم الشركة بتوقيع اتفاقيات معهم توضح مسئوليات الجهات المستقلة كما يتعين عليها مراقبة مدى تطبيقهم لهذه الإجراءات والاتفاقيات بشكل فعال.

برغم ذلك، وجدت CFTC أن زولوتريد أخفقت في الحصول على اتفاقيات مكتوبة مع كافة هذه الجهات. وبناءا على ذلك قامت ZuluTrade بفتح نحو 400 حساب لأشخاص من بلدان تستهدفها عقوبات OFAC (في المقام الأول من إيران والسودان وسوريا). وكافة هذه الحسابات التي فتحت لأشخاص من بلدان مستهدفة بالعقوبات الأمريكية تم من خلال مزودي خدمات لم يكن لدى ZuluTrade اتفاقيات مكتوبة معهم.

بالإضافة إلى ذلك، أعلن مكتب OFAC أن زولوتريد وافقت على دفع غرامة بقيمة 200,000$ لتسوية عقوبات مدنية مقابل الانتهاكات التي قامت بها لكل من؛ لوائح العقوبات والمعاملات الإيرانية، لوائح العقوبات والمعاملات السودانية وأمر تنفيذي بتجميد أرصدة الحكومة السورية وحظر بعض المعاملات مع سوريا”.

وأوضح مكتب مراقبة الأصول الأجنبية أن ZuluTrade لم تكشف طوعا عن الانتهاكات المزعومة، وإن أشارت إلى أنها لم تكن انتهاكات خطيرة. وتقدر قيمة الوعاء الذي تم فرض العقوبة عليه مقابل الانتهاكات المذكورة بـ $844,090,000.

وأشار مكتب مراقبة الأصول الأجنبية إلى أنه يعتبر ما يلي من العوامل المشددة: لم تبدي ZuluTrade العناية الكافية للتحقق من إمكانية الاحتفاظ بحسابات، أو وضع صفقات فوركس نيابة عن، أشخاص خاضعين للعقوبات الأمريكية دون اتخاذ إجراءات الامتثال مع لوائح OFAC؛ كان لدى ZuluTrade، بما في ذلك إدارتها العليا، أسباب لمعرفة ما إذا كان هذا الإجراء سيؤدي إلى انتهاكات واضحة؛ تسببت تصرفات زولوتريد في أضرار لأهداف برنامج العقوبات الأمريكية؛ كما لم يكن لدى ZuluTrade برنامج للامتثال مع تنظيمات لوائح OFAC في وقت ارتكاب هذه الانتهاكات.

وأشار مكتب مراقبة الأصول الأجنبية أنه يعتبر ما يلي من العوامل المخففة: تعتبر زولوتريد شركة صغيرة تشغل عمليات تجارية محدودة؛ اتخذت ZuluTrade إجراءات تصحيحية استجابة إلى الانتهاكات الواضحة التي ارتكبتها؛ لم تتلقى ZuluTrade عقوبة أو ارتكبت انتهاكات خلال السنوات الخمسة السابقة على تاريخ المعاملات التي أدت إلى الانتهاكات المذكورة؛ وأخيرا تعاونت ZuluTrade بشكل كبير مع تحقيقات OFAC.