أطلقت هيئة تداول السلع الآجلة في الولايات المتحدة (CFTC)، وهي وكالة مستقلة تتولى تنظيم أسواق الخيارات والعقود الآجلة، اليوم موقع إلكتروني جديد يستهدف تحذير متداولي التجزئة في البلاد من الشركات التي تعمل في الولايات المتحدة دون الحصول على إذن رسمي.
وتقتفي قائمة RED، وهي اختصار لعبارة قائمة التسجيلات القاصرة أو “Registration Deficient List”، أثر أمثلة مشابهة لدى هيئات التنظيم الخارجية، مثل سلطة الأسواق المالية الفرنسية (AMF)، والتي تتيح للمستثمرين إمكانية التعرف على الكيانات غير المسجلة والتي قد تكون منخرطة في ممارسات غير قانونية.
ويستهدف الموقع الجديد اتاحة مزيد من الشفافية للمستثمرين من خلال إدراج وسطاء الفوركس والخيارات الثنائية الذين يقومون بالتماس و/أو قبول الأموال من المقيمين في الولايات المتحدة دون التسجيل لدى CFTC.
وبحسب بيان هيئة السلع الأمريكية، تعمل العديد من تلك الكيانات في مجالات تتطلب التسجيل لديها. ويسمح التسجيل لدى CFTC للوكالة بتوفير قدر أكبر من الأمان والإشراف على الصناعة من خلال فحص ما إذا كانت تلك الشركات تستوفي الحد الأدنى من المعايير المالية وكذلك متطلبات الإفصاح وإعداد التقارير والسجلات، وغيرها من الاشتراطات.
وعلَّق تيم ماساد، رئيس مجلس CFTC، على تلك الخطوة بالقول “يسرنا اليوم إطلاق قائمة RED، والتي ستكون أداة جديدة وهامة تُسهم في تقديم مزيد من الحماية للعملاء من العناصر السيئة. ستسمح تلك المبادرة للمستثمرين باتخاذ قرارات أكثر استنارة حول استثماراتهم.”
عندما ألقت فايننس ماجنتس نظرة على الشركات المُدرجة، اكتشفنا أن شركتين منهم (www.ihoptions.com وwww.option-world.com) تقودان إلى نفس الصفحة، مع تقييد الوصول إلى الموقع، فيما كانت مواقع شركتي royal-binary.com وwinforextrade.com في وضع عدم الاتصال بالإنترنت.
علاوة على ذلك، لا تأخذ معظم الكيانات المُدرجة شكل شركات محدودة كما لا تكشف عن تفاصيلها الكاملة، فيما يُدرج البعض منها شركاتها القابضة وعناوين للدفع في أماكن مثل جزر مارشال، قبرص، بنما، بليز وسيشل. موقع Trader’s Way ذهب إلى أبعد من ذلك من خلال النص صراحةً على أن عروضه غير موجهة للمتداولين في الولايات المتحدة أو بريطانيا.
وتُعد قائمة RED جزء من مبادرة أوسع تقودها هيئة التنظيم الأمريكية بهدف مساعدة المستثمرين على تحديد وحماية أنفسهم من مخاطر الاحتيال المالي، والتي تشمل من بينها أداة SmartCheck ، وهي أداة تسمح للمتداولين بالتحقق من خلفية العاملين في القطاع المالي والبقاء مطلعين على أحدث المخططات الاحتيالية.
