ونشطت هيئة FCA خلال الشهور الأولي من عام 2014 فى إجراء العديد من التحقيقات شملت من بينها التلاعب في أسعار الليبور, كما بذلت جهود هائلة لكبح جماح عمليات الاحتيال في الفوركس. هيئة التنظيم البريطانية بدأت مؤخرا في إجراءات التقاضي لمحاكمة اليكس هوب والذي يبلغ من العمر 25 عام بعد أن قام باختلاس أموال العملاء وإنفاقها في الكازينوهات والملاهي الليلية وغيرها من الأنشطة غير المنصوص عليها.

وفقا لسارة كلارك, المحامي عن هيئة مراقبة السلوكيات المالية والتي تتابع حاليا قضية هوب, في تقرير صدر مؤخرا عن هيئة التحكيم,” استخدم اليكس أموال المستثمرين كما لو كانت حصالته الشخصية. لم يكن لدى المستثمرين فكرة عن مصير أموالهم حيث اعتقدوا أن اليكس يقوم باستخدامها في التداول بالشكل الذي يحقق الفائدة والمنفعة لهم.”

تساؤلات حول تورط احد شركاء اليكس في المخطط الاحتيالي عبر الترويج له

العملية بأكملها لم تكن خاضعة  للقواعد القانونية, وقد وقع اليكس على إقرار بالذنب ذكر فيه انه كان يقوم بتشغيل احد مخططات الاستثمار بعيدا عن رقابة FCA وقواعدها التنظيمية. بالإضافة إلى هوب, فقد اتهمت FCA شخص يدعي راج فون بادلو بالتواطؤ مع اليكس نظرا لدوره في اجتذاب العملاء عبر بيانات مضللة سعي من خلالها للترويج لأعمال هوب الاحتيالية.

وأضافت كلارك في البيان الصادر قائلة ” برغم ذلك, من الصعب أن نتبين مدى معرفة السيد فون بادلو بشأن هذا المخطط, على الرغم من نشاطه البالغ في الترويج له. بكل تأكيد فان بادلو لم يكن ليستثمر هو أو زوجته مع هوب إذا كانوا على دراية بما يحدث لأموال العملاء.” بشكل عام, فقد نجح فون بادلو في جمع ما يزيد عن 7 مليون دولار من أموال العملاء وحصل في مقابلها على عمولات مجزية. اختتمت المحاكمة أولي جلساتها ولكن على عكس هوب, رفض فون بادلو الاعتراف بالذنب في جميع التهم الموجهة إليه.