حذرت هيئات التنظيم المالي في اليابان وكندا اليوم من ثلاثة شركات لانتهاكها اللوائح والقوانين من خلال الانخراط في أنشطة تداول غير مصرح بها.
وأصدرت اليوم هيئة الرقابة اليابانية، وكالة الخدمات المالية (FSA)، تحذيرًا ضد شركتين غير مرخصتين يُعتقَد أنهما يسعيان خلف العملاء اليابانيين فضلًا عن تقديم خدمات تداول غير مصرح بها.
وأضافت هيئة الرقابة اليابانية إلى قائمتها السوداء وسيط الخيارات الثنائية JET Option (العلامة التجارية لشركة Capital Swift Investments). وبرغم أن العنوان الفعلي لـJET Option غير معروف، إلا أن موقعها الالكتروني يقدِّم نسخة يابانية برغم أن الوسيط لا يحمل ترخيص بتقديم خدماته للعملاء اليابانيين.
وأشارت الهيئة إلى أنه حتى في حال كانت الشركة التي تقدِّم خدمات التداول في المشتقات المالية (تعتبر الخيارات الثنائية أحد المشتقات في اليابان) مسجلة خارج اليابان، إلا أنها بحاجة للحصول على رخصة محلية كي يُسمَح لها باستهداف المستثمرين اليابانيين.
علاوةً على ذلك، تعلن شركة الوساطة المدرجة على القائمة السوداء عن خيارات ثنائية بتوقيت انتهاء صلاحية 30 ثانية، وهو ما يعد انتهاكًا آخر للقوانين اليابانية والتي تحظُر تقديم مثل هذا النوع من الخيارات قصيرة الأجل.
الشركة الثانية التي أدرجتها هيئة الرقابة اليابانية على قائمتها السوداء هي Option Trust. واتهمت FSA الشركة المذكورة بتقديم خدمات التداول في المشتقات خارج المقصورة (OTC) للعملاء المقيمين في البلاد دون الحصول على التسجيل اللازم.
أحد الأمور المثيرة للاهتمام هو أن موقع Option Trust على الويب هو حصرًا باللغة اليابانية على الرغم من أن شركة التداول، PWS Service Ltd ، تدعي أن عنوانها في لندن.
كولومبيا البريطانية
في سياق متصل، أعلنت هيئة الأوراق المالية في كولومبيا البريطانية (BCSC)، وهي وكالة الرقابة المحلية المسئولة عن تنظيم تداول المشتقات المالية في المقاطعة الكندية، تحذيرًا ضد إحدى الشركات غير المرخصة والتي تحمل اسم Broker Capital.
وتُقدِم Broker Capital، والتي تزعم أن لديها مكتب في مدينة بليز في الجزيرة التي تحمل نفس الاسم، منصة لتداول الفوركس عبر الانترنت. وبحسب بيان BCSC، فإن شركة الوساطة المذكورة أجرت اتصالات هاتفية مع مقيمين في كولومبيا البريطانية لحثهم على فتح حساب تداول معها.
وبالنظر إلى أن Broker Capital غير مسجلة للتداول أو تقديم الاستشارات في الأوراق المالية أو عقود المشتقات للمقيمين في كولومبيا البريطانية، دعت الهيئة الرقابية إلى توخي أقصى درجات الحذر عند التعامل مع مثل تلك الشركات.
