أصدرت عدد من هيئات التنظيم الدولية صباح اليوم تحذيرات للمستثمرين في مسعى للقيام بواجبها في حمايتهم من الشركات المحتالة أو التى تحوم حولها الشبهات، والتي يمكن الاطلاع عليها في الجدول أدناه.
وعلى وجه التحديد، أصدرت اثنين من سلطات الرقابة المحلية في كندا، هيئة الاوراق المالية في كولومبيا البريطانية وهيئة أونتاريو للأوراق المالية، وكذلك هيئة مراقبة السلوكيات المالية في بريطانيا تحذيرات تدعو فيها لالتزام الحذر عند التعامل مع الشركات التالية.
وتصدر هيئات الرقابة والتنظيم المالية بصورة منتظمة تحذيرات للمستثمرين تنشر من خلالها بيانات الشركات التي تشتبه في سلوكياتها. وتشمل هذه الشركات عادةً الشركات غير المسجلة والتي تجتذب مستثمرين لفتح حسابات تداول، أو الشركات من ولايات تنظيمية أخرى التي تحاول اجتذاب السكان المحليين لشراء استثمارات غير مؤهلة، وأيضاً الشركات المتصلة، أو التي تدعي بأنها متصلة، بكيانات تعمل داخل الولاية التنظيمية المعنية ولكنها تحاول اجتذاب المستثمرين من مناطق اخرى لشراء استثمارات غير مؤهلة.
وبناءً عليه يتم تحذير المستثمرين بعدم الكشف عن بياناتهم الشخصية أو الانخراط في أنشطة تداول مع تلك الكيانات المشكوك فيها.
وفي واقع الأمر، يتعين على جميع الشركات التي تقدم خدمات مالية في المناطق الثلاثة أن تكون مسجلة ومرخصة من هيئة الرقابة المحلية. وتسعى العديد من الشركات غير المسجلة بصورة مستمرة إلى الاتصال بالمستثمرين المحتملين فيما تمارس أغلبها أنشطة احتيالية.
