أصدرت الهيئة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) شكوى تتهم FX Evolve، وسيط معرف من ولاية كارولينا الشمالية، ورئيسها nfaجيسون هوير، بالفشل في مراعاة المعايير المهنية والإشراف على أعمال الشركة. كما اتهمت NFA أيضا الشركة بالعمل مع أشخاص غير أعضاء في الهيئة الرقابية، فيما كان يتعين عليهم التسجيل، فضلا عن الفشل في تنفيذ برنامج ملائم لمكافحة غسيل الأموال (AML).

وبحلول فبراير 2014، كان لدى FX Evolve نحو 100 حساب نشط تتداول جميعا وبشكل حصري في سوق العملات. وقامت FX Evolve بتقديم حسابات عملائها إلى عدة شركات وساطة مرخصة من NFA بالإضافة إلى عدد من مسوقي العمولة التابعين لها، بما في ذلك Institutional Liquidity LLC (ILQ)، وهي عضو سابق في NFA كانت قد قررت الخروج بالفعل من سوق الولايات المتحدة.

وقالت NFA أن FX Evolve نفذت أعمال معGNS Capital  و  Alpha Equities and Futures ، والتي تراها الهيئة الرقابية ملزمة بالتسجيل كوسطاء معرفين وشركات فوركس معها، إلا أنها لم تقم بذلك. وعقدت FX Evolve اتفاقيات تسويقية مع مزودي الخدمات التعليمية المذكورين أعلاه ممن كانوا يلتمسون اجتذاب عملاء من الولايات المتحدة، على أن يحصلوا في المقابل على جزء من الإيرادات المتحصلة. واعترف هوير بأنه علم في نهاية الأمر بأن ترتيباته مع GNS وAEF لم تكن متوافقة مع قواعد NFA وطلب من موظفي كلا الشركتين التسجيل كمديرين لدى FX Evolve.

مخالفات في إجراءات مكافحة غسيل الأموال

وكشفت تحقيقات NFA أن ثلاثة من عملاء FX Evolve، وهم ويلما مينجر، وليندا فيلبيراند، و DAS Funding Group والتي يمتلكها شندر دومينيك ، حققت أكبر أحجام تداول بين كافة الحسابات لدى ILQ. كما بدا أن مينجر أيضا لديها صلة بحساب TFG FX LLC آخر، كان يديره شخصين هما كريج لينتش وستيفن كيركلاند. وكان قد ورد اسم كيركلاند في إجراءات إنفاذ قانونية اتخذتها هيئة الأوراق المالية والبورصات (SES) بعد أن اتهمته بتقديم بيانات كاذبة ومضللة للمستثمرين. وكان ابن مينجر، ستيف مينجر، هو المتعاقد على حساب TFG. وأقر ستيف مينجر في 2005 بالذنب في اتهامات وجهت إليه بممارسة الاحتيال المصرفي والتآمر والتهرب من ضريبة الدخل.

وبحسب هيئة الرقابة الأمريكية، كان هوير على علم بالسابقة الجنائية التي تورط فيها ستيف مينجر، كما علم بإقراره بالذنب في المشاركة بأنشطة إجرامية ألقت به في السجن. وأدعى هوير عدم علمه بقضية SEC ضد كيركلاند، على الرغم من إقراره بأنه يعرف السيد كيركلاند بشكل جيد جدا.

وتشتبه NFA أن كيركلاند و/أو ستيف مينجر قاموا بفتح صفقات في حسابات ويلما مينجر، فيبلر و DAS Funding Group دون أن يكونوا مسجلين، أو تكون لديهم أي مصلحة مالية في هذه الحسابات، أو بعد الحصول على ترخيص بفتح صفقات في تلك الحسابات. وقامت FX Evolve بتسهيل هذا الوضع بعد أن زود هوير كيركلاند وستيف مينجر ببيانات تسجيل الدخول لحساب ILQ الرئيسي، ومن ثم مكنهم من وضع صفقات في هذا الحساب.

وتقول NFA أنها يمكن أن تفرض في هذه القضية عدد من الجزاءات تتضمن من بينها تعليق العضوية وفرض غرامة مالية لا تتجاوز  $250,000 عن كل مخالفة.