الإجراء المشار إليه هو عبارة عن تعهد رسمي يتم تقديمه إلى ASIC ويكون قابلا للتنفيذ عبر إحدى المحاكم. بشكل عام, تقبل هيئة التنظيم الاسترالية مثل هذه التعهدات القابلة للتنفيذ بدلا من اتخاذ إجراء ادارى أو عقابي عند اكتشاف حدوث انتهاك ما للقوانين والتشريعات المنظمة.
وفقا لإعلان ASIC, فان التحقيقات قادتها إلى اكتشاف قيام فوركس اف اس خلال الفترة من مارس 2010 إلى أكتوبر 2011 بتقديم حساب يعرف باسم الحساب المدار بشكل فردي (IMA) والذي كان في حقيقته نوع من الحسابات التقديرية المدارة (MDA).
رخصة تقديم الخدمات المالية الاسترالية التي بحوزة فوركس اف اس تمنعها من تقديم خدمات MDA للعملاء الأفراد إلا من خلال خطة استثمارية مسجلة رسميا. تحقيقات ASIC وجدت أيضا أن حسابات IMAs, والتي قام بفتحها 34 عميل وجمعت أموال تزيد عن 2.6 مليون دولار, لم يتم التعامل معها بهذه الطريقة, حيث قامت فوركس اف اس بتصنيف عملاء IMA بطريقة غير صحيحة ضمن عملاء الجملة بدلا من توصيفهم الصحيح كعملاء تجزئة.
مفوض ASIC جريج تانزر علق في الإعلان قائلا :” تسمح خدمة MDA للوسيط بالدخول والخروج من الصفقات نيابة عن العميل دون اشتراط الحصول على موافقته. ولهذا قد يواجه العملاء خسائر كبيرة في حال لم يتم تقديم هذه الخدمة بشكل ملائم وفق الأسس المنصوص عليها.”
هيئة التنظيم الاسترالية أبدت قلقها أيضا من قيام فوركس اف اس بوضع تصورات للعملاء المحتملين عبر موقعها الالكتروني بشكل بدا مضللا أو خادعا. على وجه التحديد, قدمت الشركة تصورا عن استهدافها لتحقيق عوائد تتجاوز 30% سنويا من خلال تجارة بعض المنتجات وذلك استنادا إلى نتائج الأداء السابقة, بما في ذلك حسابات IMAs.
وأضاف السيد تانزر:” يعتمد العملاء بشكل كبيير على التصورات المتعلقة بالإيرادات عند اختيار استثماراتهم, خصوصا عندما يتم تقديم تصورات تدعي بتحقيق معدلات عائد تتجاوز المستويات المعتادة. لهذا يتعين على الشركات ضمان عدم تضليل العملاء من خلال افتراض إمكانية تكرار العوائد المحققة في الماضي خلال المستقبل.”
يتطلب التعهد القابل للتنفيذ المشار إليه من فوركس اف اس الاستعانة بخدمات احد خبراء الامتثال التنظيمي المستقلين لإجراء تقييم حول منتجاتها وخدماتها فضلا عن اتخاذ الإجراءات التصحيحية اللازمة بناءا على تقييمات هذا الخبير. بالإضافة إلى ذلك, فلم يعد مسموحا للشركة بتوفير خدمات MDA للعملاء الأفراد لفترة عشرة سنوات, جنبا إلى جنب مع التزام مدراء الشركة بالانخراط في دورات تعليمية ومهنية مستمرة لتنمية معرفتهم في غضون الأثنى عشر شهرا القادمة.